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證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》

中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間：2018-03-30 來源：證監(jiān)會

　　近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

　　《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）是在現(xiàn)行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）基礎(chǔ)上修訂完善形成的。《暫行辦法》于2012年9月正式實施，2014年進(jìn)一步修訂完善，是證監(jiān)會制定的首部資本市場誠信規(guī)章，被譽為填補了“法治和誠信結(jié)合”的空白，并在全國首屆誠信論壇上，被評選為“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新十佳事例”。

　　《暫行辦法》實施五年多以來，以統(tǒng)一、全面的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐，內(nèi)部實現(xiàn)誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構(gòu)建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度，實現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動資本市場誠信建設(shè)取得積極成效。

　　近年來，多層次資本市場建設(shè)不斷深入，市場層次日益完善，市場主體進(jìn)一步增多，市場產(chǎn)品進(jìn)一步豐富，對資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求；落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求也需要進(jìn)一步充實和完善誠信監(jiān)管機制，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補強”作用。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應(yīng)新的形勢需要。

　　為此，證監(jiān)會從資本市場作為信息市場、信用市場的特點出發(fā)，將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合，對《暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并于2017年12月1日向社會公開征求意見。截至12月31日公開征求意見結(jié)束，證監(jiān)會共收到66條反饋意見。經(jīng)綜合考慮，采納了其中針對《辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。對于不屬于這一規(guī)章調(diào)整范圍或?qū)儆诰唧w落實層面的意見建議，證監(jiān)會將認(rèn)真研究，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中加以重視。

　　修訂后的《辦法》共六章50條，包括總則，誠信信息的采集和管理，誠信信息的公開與查詢，誠信約束、激勵與引導(dǎo)，監(jiān)督與管理，附則等內(nèi)容。本次修訂重點體現(xiàn)在七個方面：

　　一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)及相關(guān)企業(yè)、證券期貨傳播媒介機構(gòu)等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券、證券質(zhì)押、回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔(dān)保人的違約失信信息，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調(diào)查、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等市場主體嚴(yán)重失信信息納入誠信檔案范圍。

　　二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或者調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

　　三是建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾，承諾申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。

　　四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管。

　　五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度。

　　六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù)、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主要市場機構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場活動中，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案，并按規(guī)定實施相應(yīng)的誠信激勵約束，把好市場準(zhǔn)入關(guān)，將有嚴(yán)重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外，凈化市場誠信環(huán)境。

　　七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。